证监会和银保监会说相符发布《证券投资基金托管业务管理手段》
发布日期:2020-07-12

近日,中国证监会和中国银保监会说相符修订发布了《证券投资基金托管业务管理手段》(以下简称《托管手段》)。

《托管手段》自2020年5月9日至6月23日向社会公开征求偏见。同时,证监会和银保监会议决征求相关部委偏见、召开会谈会、视频调研等多栽方法听取了各方面的偏见。社会各界对《托管手段》内容总体声援,提出尽快发布实施。证监会和银保监会对社会各方挑出的偏见和提出,逐条仔细钻研,汲取采纳相符理偏见,进一步完善了《托管手段》。

《托管手段》修订内容主要涉及以下几个方面:一是遵命国家金融业对外盛开的同一安排,批准外国银走在华分走申请证券投资基金(以下简称基金)托管业务资格,净资产等财务指标可按境外总走计算,并清晰境外总走允诺担的责任,深化配套风险管控安排。执走中,外国银走在华子走一体适用。二是结相符监管实践完善监管请求,正当调整基金托管人净资产准入标准,深化基金托管业务荟萃同一管理,完善基金托管人不息相符规请求,进一步雄厚走政监管措施,深化实施有效监管。三是不息推进简政放权,简化申请原料,优化审批程序,履走“先批后筹”。四是同一商业银走及其他金融机构的准入标准与监管请求,将非银走金融机构开展基金托管业务相关规定整相符并入《托管手段》。

《托管手段》出台后,证监会响答更新基金托管资格相关走政允诺事项的服务指南,包括外国银走在华分走在内相符条件的金融机构均可依法报送相关申请。证监会将会同银保监会添强对基金托管人及基金托管业务的平时监管,不息深化执法力度,责罚作恶违规走为,实在珍惜投资者相符法权好。

根据证监会发布的《证券投资基金托管业务管理手段》首草表明,本次修订主要内容如下:

一、落实中美经贸制定,批准相符条件的外国银走在华分走申请基金托管资格

(一)作废基金托管银走必须为法人的局限

删除《托管手段》附则条文“本手段适用境内法人商业银走及境内依法竖立的其他金融机构中“法人”的外述;批准外国银走在华分走净资产等财务指标遵命境外总走计算。

(二)引进优质外国银走

清晰境外总走答当具有完善的内部控制机制,具备卓异的国际声誉和经业务绩,近3年基金托管业务周围、收好、收好、市场占据率等指标居于国际前线,近3年永远名誉均保持在高程度;所在国家或者地区具有完善的证券法律和监约束度,联系我们相关金融监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的机构签定证券监管配相符体谅备忘录,并保持着有效的监管配相符相关。

(三)深化配套风险管控机制

清晰外国银走分走的民事责任由总走承担,并在基金相符同、招募表明书、托管制定等法律文件中约定总走履走的各项责任;请求外国银走总走根据分走托管周围,竖立响答的起伏性声援机制。

二、完善监管安排,提防基金托管业务风险

(一)完善基金托管人净资产准入标准

为有效保证申请人抗风险能力,在现走规则对基金托管人20亿元净资产和结算参与人400亿元净资产请求的基础上,将托管和结算睁开,将基金托管人净资产请求调整为200亿元。

(二)深化监管请求与责任追究

结相符近年来监管实践,深化托管人风险管理请求:一是添强对基金托管业务荟萃同一管理,不得以承包、转委托等手段开展基金托管业务。二是深化不息相符规请求等。三是雄厚走政监管措施栽类,清晰基金托管人及相关人员忤逆本手段规定的,中国证监会及其派出机构能够采取责令改正、监管说话、出具警示函、责令按期报告、暂不受理与走政允诺

相关的文件等走政监管措施。

三、进一步落实“放管服”改革请求,简化申请原料优化审批程序

简化申请原料并优化审批程序,删除审核环节对申请人筹建情况的现场检查安排,改为“先批后筹”。

四、同一商业银走与其他金融机构准入标准与监管请求

将《非银走金融机构开展证券投资基金托管业务暂走规定》(证监会公告〔2013〕15号)整相符并入《托管手段》,商业银走及其他金融机构从事托管业务同一适用,同时废止《非银走金融机构开展证券投资基金托管业务暂走规定》。

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